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涉嫌信披违法及短线交易 合力泰董事长文开福遭警告并处45万罚款

3月23,合力泰公告称,公司董【事】【长】文开福近收【到】证监【会】【下】【发】【的】调查通知书,因董【事】【长】文开福涉嫌信息披露违规【和】短线交易“合力泰”,根据《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券【法】》【的】【有】关规【定】,证监【会】决【定】【对】文开福立案调查。

【经】查明,文开福涉嫌违【法】【的】【事】实如【下】:

文开福涉嫌信息披露违【法】

文开福【是】合力泰截止2018【年】10月【以】【前】【的】第【一】【大】股东【和】实际控制【人】,2018【年】6月29至2018【年】9月7,文开福安排李某伟、郑某炜、庞某【三】【人】使【用】13【个】证券账户交易“合力泰”。2018【年】6月29至9月7,利【用】“陈某雄账户组”合计买入“合力泰”11024.90 万股,卖【出】“合力泰”6487.37 万股。

文开福【作】【为】合力泰【时】任实际控制【人】,【在】利【用】“陈某雄账户组”交易“合力泰”导致持股情况变化【时】【没】【有】及【时】、准确【地】将相关情况告知合力泰,导致合力泰【所】披露【的】关【于】实际控制【人】持股情况【的】信息存【在】虚假记载。

此外,文开福涉嫌短线交易“合力泰”

2018 【年】 6 月 29 至 9 月 7 ,文开福使【用】“陈某雄账户组“买入“合力泰”11,024.90 万股,卖【出】“合力泰”6,487.37万股,存【在】买入【后】六【个】月内卖【出】【和】卖【出】【后】六【个】月内【又】买入情况。

证监【会】认【为】,文开福【作】【为】合力泰原实际控制【人】,依据《信息披露违【法】【行】【为】【行】政责任认【定】规则》(证监【会】公告[2011]11 号)第【一】条,属【于】《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券【法】》(根据 2014 【年】 8 月 31 第【十】【二】届【全】【国】【国】【人】代表【大】【会】常务委员【会】第【十】次【会】议《关【于】修改 【中】华【国】【人】共【和】【国】保险【法】 等五【部】【法】律【的】决【定】》第【三】次修正,【以】【下】简称《证券【法】》)第【一】百九【十】【三】条【所】述“其【他】信息披露义务【人】”,其未【主】【动】告知合力泰并配合履【行】信息披露义务【的】【行】【为】涉嫌违反《【上】市公司信息披露管理办【法】》(证监【会】令第 40 号)第【三】【十】五条第【三】款【之】规【定】,构【成】《证券【法】》第【一】百九【十】【三】条第【一】款【所】述违【法】【行】【为】。

【同】【时】,【作】【为】【时】任合力泰董【事】【长】、实际控制【人】,其【在】 2018 【年】 6 月至 9 月交易“合力泰”股票存【在】买入【后】六【个】月内卖【出】、卖【出】【后】六【个】月内【又】买入【的】【行】【为】,涉嫌违反《证券【法】》第四【十】七条第【一】款【的】规【定】,构【成】《证券【法】》第【一】百九【十】五条【所】述违【法】【行】【为】。

【对】此,证监【会】拟决【定】【对】文开福责令改正,给予警告,并处45万元罚款。

(责任编辑:华青剑)



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